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洞察|中讯邮电年审报告造假 万联证券督导不力被证监局警示

    网消息 据证监会12月12日披露,万联证券因对中讯邮电督导不力,被江苏证监局出具警示函。

      经查,万联证券督导的张家港中讯邮电科技股份有限公司(以下简称“中讯邮电”)存在虚假披露2016年审计意见、股权冻结未及时披露的违规行为。

      作为中讯邮电主办券商,万联证券负有对中讯邮电信息披露文件事前审查义务。但万联证券在年报信息披露审核过程中,未勤勉尽责,存在明显疏漏,对于年审报告仅有会计师盖章而无会计师签字、所附的年审会计师事务所营业执照复印件存在多次盖章多次复印的痕迹、年审报告所附的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》已过有效期、年审报告所附的注册会计师证没有2016年年检字样等明显问题未保持应有的审慎,未能及时发现年审报告造假的问题。

      同时,万联证券未能督导中讯邮电及时披露中讯邮电实际控制人陆正明股权冻结相关信息。

      证监局认为,万联证券上述事项违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条、第五十四条规定,并根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,对万联证券采取出具警示函的行政监管措施。

    

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    (责任编辑:方凤娇 HF055)